中国西安一家无证期货投资咨询公司的负责人被解职

时间:2019-05-09 21:23:27编辑:神小编

  古神树北京5月9日讯 中国证监会网站5月8日公布的中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字[2019]8号)显示,经查,陈海洋在担任中辉期货有限公司西安营业部(以下简称:营业部)负责人期间,在不具备期货投资咨询业务从业资格的情况下,现场及通过网络提供了期货投资咨询服务。

陈海洋本人违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号,以下简称《投资咨询办法》)第三条和第三十四条以及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第九条第二款规定,同时导致营业部违反了《投资咨询办法》第三条第一款和第三十一条规定。陈海洋本人对营业部此项违规行为负有直接责任。此外,陈海洋对营业部未有效执行公司风险管理制度,未妥善处理客户纠纷和投诉等营业部违规行为负有责任。

  陈海洋上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条的规定。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第五十四条、第五十五条的规定,陕西监管局决定:认定陈海洋为不适当人选,在2019年5月8日至2021年5月7日期间不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。中辉期货有限公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除陈海洋分支机构负责人的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向陕西监管局书面报告。

  《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三条规定:期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。

  《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三十一条规定:期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

  《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三十四条规定:期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第九条规定:取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

  未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条规定:期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第五十四条规定:期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:

  (一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;

  (二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;

  (三)擅离职守,造成严重后果;

  (四) 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;

  (五)累计3次被行业自律组织纪律处分;

  (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;

  (七)中国证监会认定的其他情形。

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第五十五条规定:期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

  自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  以下为原文:

  关于对陈海洋采取认定为不适当人选措施的决定

  陈海洋、中辉期货有限公司:

  经查,你在担任中辉期货有限公司西安营业部(以下简称:营业部)负责人期间,在不具备期货投资咨询业务从业资格的情况下,现场及通过网络提供了期货投资咨询服务,你本人违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号,以下简称《投资咨询办法》)第三条和第三十四条以及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第九条第二款规定,同时导致营业部违反了《投资咨询办法》第三条第一款和第三十一条规定,你本人对营业部此项违规行为负有直接责任。此外,你对营业部未有效执行公司风险管理制度,未妥善处理客户纠纷和投诉等营业部违规行为负有责任。

  以上事实有检查事实确认书、谈话笔录、网络公开视频、公司制度等证据证明。

  上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四条的规定。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第五十四条、第五十五条的规定,我局决定:认定陈海洋(身份证号:411********019)为不适当人选,在2019年5月8日至2021年5月7日期间不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。中辉期货有限公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除陈海洋分支机构负责人的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  2019年5月8日

(责任编辑:徐自立)


  北京4月16日电 (记者 尹力)第九届北京国际电影节正在如火如荼地进行中。16日,数十部台湾电影以Taiwan Cinema为品牌,参加北影节上的推介会,主推《老大人》《寒单》《嗨!神兽》《最是橙黄橘绿时》四部精彩好片,希望能获得大陆观众青睐。

  北影节举办期间,Taiwan Cinema台湾馆今年有30部剧情片、11部纪录片、7部经典修复片、21部制作企画片共69部作品,以及33家发行商、9家后期制作公司等共42家电影业者参展,同时于展馆内播放57部精彩电影片花,向各地区买家与业者推介台湾电影信息。

4月16日,北京电影节举办期间,台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片。图为《嗨!神兽》导演池家庆(右)、演员白润音(左)。(完) 主办方供图 摄

  16日举办的台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片,包括集结金奖制作阵容揪心催泪的《老大人》;表现台湾文化习俗、兄弟情感的《寒单》;台湾首部疗愈系真人动画奇幻电影《嗨!神兽》;唯美清新爱情文艺片《最是橙黄橘绿时》。

  据影片《老大人》监制唐在扬介绍,本片预计将以《爸爸的西装》为名在大陆放映,目前已经送审通过。该片以写实的剧情手法带出高龄化的社会,是关于亲情、照护、生死主题的一场讨论。该剧主要叙述年逾八十的药罐子金茂,独居于平溪,老伴已离世,儿女皆已成家立业。一场突如其来的意外,让金茂辗转住进了儿子益正安排的老人赡养院。即便最疼爱的孙子凯凯捎来结婚喜讯,也无法消除金茂到赡养院后的低落情绪及想回老家的心。

  《寒单》导演黄朝亮过去多执导商业片,本次结合地方民俗题材,在看似热闹的剧情中刻化出人性矛盾、黑暗的一面。黄朝亮表示,身为台东人,他这次将台东特有的元宵文化习俗——炸寒单搬上大屏幕,震撼威力十足。男主角胡宇威摆脱过去偶像男神形象,挑战入行以来最大不同的作品。本片同时也是第九届北京国际电影节北京展映“华片广角”单元推介新片之一。

4月16日,北京电影节举办期间,台湾电影推介会上集中呈现四部精彩好片。图为《最是橙黄橘绿时》剧组演员翁嘉薇(左)、演员李亦捷(中)、导演徐庆珠(右)。(完) 主办方供图 摄

  《嗨!神兽》是台湾首部疗愈系真人动画奇幻电影,导演池家庆将自己经历父亲过世的亲身感受,作为开拍本片的最大启发。他表示,本片筹备时间近三年,电影的动画及特效场景需要很多技术筹备及人力支持。女主角杨采妮看到剧本首稿便答应演出,是自己最感动的事情之一。该片主要讲述了森林深处住着一只身体长得像猪,鼻子像大象,耳朵像马,脚像犀牛的神兽。每当夜里人们都睡着时,就会偷偷走进村子吃掉大家的噩梦。阿吉的父亲从小就跟他叙述小时候在森林遇到神兽的故事,阿吉对父亲所说的话总是深信不疑。有一天,与阿吉相依为命的父亲因海难身亡,伤心的阿吉鼓起勇气闯入魔幻森林寻找神兽,希望神兽可以带他去找爸爸。

  《最是橙黄橘绿时》描述了在80年代的台湾,两个女孩离家独自面对人生的蜕变时刻。本片编剧徐庆珠同时担纲导演,她表示电影的片名及故事灵感来自宋朝文学大家苏东坡的诗句,由此发展出这两个闺蜜的成长故事。当被问及同样是两位女生的故事,该片与《七月与安生》有何不同时,女主角翁嘉薇表示,同样是讲述闺蜜好友的故事,《最是橙黄橘绿时》特意借着女孩之间的书信倾诉异地成长点滴、两段异国恋情,以此呈现年轻女生在青春期的冲撞以及找寻自我的历程。(完)

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